Fast Answers Day Trading Day comerciantes rapidamente comprar e vender ações ao longo do dia na esperança de que seus estoques vão continuar subindo ou caindo em valor para os segundos a minutos eles próprios o estoque, permitindo-lhes bloquear lucros rápidos. Day trading é extremamente arriscado e pode resultar em perdas financeiras substanciais em um período muito curto de tempo. Se você é um comerciante do dia, ou está pensando sobre a troca do dia, leia nossa publicação, troca do dia: seus dólares em risco. Também temos avisos e dicas sobre negociação on-line e negociação diária. Para obter mais informações sobre negociação diária e as regras de margem FINRA relacionadas, por favor, leia o boletim do investidor da equipe da SEC regulamentos da margem para Day Trading.10 regras para os comerciantes dia novato MIAMI, Flórida (MarketWatch) Se você está indo para o comércio do dia, é essencial para Têm um conjunto de regras para gerenciar qualquer cenário possível. Ainda mais importante, você também deve ter a disciplina para seguir estas regras. Às vezes, no calor da batalha, os comerciantes vão jogar fora suas próprias regras e jogá-lo pela orelha geralmente com resultados desastrosos. Embora existam muitas regras, os seguintes são os 10 mais importantes: 1. Os três Es: entrar, sair, fugir Regra No. 1 é ter um preço de entrada, um preço de saída e um preço de fuga no caso de um pior caso cenário. Esta é a regra número um por uma razão. Antes de pressionar a tecla Enter, você deve saber quando entrar, quando sair e o que fazer se o comércio não funcionar como esperado. Escapar de um comércio, também conhecido como usar um preço de parada, é essencial se você quiser minimizar as perdas. Saber quando entrar ou sair vai ajudá-lo a bloquear os lucros, bem como salvá-lo de potenciais desastres. Leia mais: 4 grandes riscos para seu portfólio de investimentos agora. 2. Evite negociação durante os primeiros 15 minutos do mercado aberto Aqueles primeiros 15 minutos de ação de mercado são frequentemente negócios de pânico ou ordens de mercado colocado na noite anterior. Os comerciantes do dia do novice devem evitar este período de tempo ao procurar também reversões. Se você está olhando para fazer lucros rápidos, é melhor esperar um pouco até youre capaz de detectar oportunidades gratificantes. Mesmo muitos profissionais de evitar o mercado aberto. 3. Use ordens de limite, não ordens de mercado Uma ordem de mercado simplesmente diz seu corretor para comprar ou vender com o melhor preço disponível. Infelizmente, o melhor não significa necessariamente rentável. A desvantagem para as ordens de mercado foi revelada durante o flash crash de maio de 2010. Quando as ordens de mercado foram acionadas naquele dia, muitas ordens de venda foram preenchidas a 10, 15 ou 20 pontos abaixo do previsto. Uma ordem de limite, no entanto, permite que você controle o preço máximo youll pagar ou o preço mínimo youll vender. Você define os parâmetros, razão pela qual as ordens de limite são recomendadas. 4. Os comerciantes novatos devem evitar usar a margem Quando você usa a margem, você está pedindo o dinheiro de sua corretora para financiar todo ou parte de um comércio. Traders de dia em tempo integral (isto é, comerciantes de dia de padrão) são geralmente permitidos 4: 1 margem intraday. Por exemplo, com uma conta de negociação de 30.000, você terá poder de compra suficiente para comprar 120.000 títulos. Durante a noite, no entanto, a exigência de margem ainda é 2: 1. Quando usado corretamente, a margem pode alavancar, ou aumentar, retornos potenciais. O problema é que se um comércio vai contra você, a margem aumentará as perdas. Uma das razões que o dia de negociação tem um nome ruim uma década atrás foi por causa da margem, quando as pessoas descontadas em seus 401k (s) e emprestado pacotes de dinheiro para financiar seus negócios. Quando o mercado de touro terminou em 2000, assim fizeram muitos clientes dos comerciantes. Bottom line: se você é um comerciante novato, primeiro aprender a dia de ações comerciais sem usar margem. 5. Ter um plano de venda Muitos rookies passam a maior parte do tempo pensando em ações que querem comprar sem considerar quando vender. Antes de entrar no mercado, você precisa saber antecipadamente quando sair, espero que com um lucro. Jogá-lo de ouvido não é uma estratégia de venda, nem é esperança. Como um comerciante dia, você vai definir um preço alvo, bem como um tempo alvo. 6. Mantenha um diário de todos os seus negócios Muitos profissionais juram por seu diário, onde mantêm registros de todos os seus negócios vencedores e perdedores. Escrever o que você fez certo, ou errado, irá ajudá-lo a melhorar como um comerciante, que é o seu objetivo principal. Não surpreendentemente, você provavelmente aprenderá mais de seus perdedores do que seus vencedores. 7. Praticar dia de negociação em uma conta de papel-negociação Embora nem todos concordam que a prática de negociação é importante, pode ser benéfico para alguns comerciantes. Se você abrir uma conta de prática, certifique-se de negociar com uma quantidade realista de dinheiro. Não é útil para praticar o comércio com um milhão de dólares se o máximo que você tem em sua conta é de 30.000. Além disso, se você praticar o comércio, pense nisso como um exercício educativo, não um jogo. 8. Nunca atuar em dicas de fontes não informadas A maioria dos profissionais sabem que comprar ações com base em dicas de conhecidos desinformados quase sempre levará a maus negócios. Saber o que estoques para comprar não é suficiente. Você também tem que saber quando vender, e por então o tipster é longo ido. O lendário trader Jesse Livermore disse que é melhor quando ele escreveu isso sobre dicas: Eu sei por experiência que ninguém pode me dar uma dica ou uma série de dicas que vão fazer mais dinheiro para mim do que o meu próprio julgamento. Se você não pode confiar em seu próprio julgamento, você pode querer evitar dia de negociação completamente. Gerenciando negociações perdedoras é a chave para sobreviver como um comerciante de dia. Embora você também queira deixar seus vencedores correr, você não pode dar ao luxo de deixá-los correr por muito tempo. Sua arte mais do que a ciência para obtê-lo direito, mas aprender a controlar as perdas é essencial se você está indo para o comércio do dia. Mais uma vez, nunca esqueça os três Es: (entrar, sair e escapar). 10. Esteja disposto a perder antes que você pode ganhar Embora muitos comerciantes podem lidar com os vencedores, controlar a perda de estoques pode ser difícil. Muitos novatos pânico na primeira dica de perdas e acabam fazendo uma série de comércios impulsivos que lhes custam dinheiro. Se você está negociando dia, você deve estar disposto a aceitar algumas perdas. A chave: saber com antecedência o que você vai fazer se você está confrontado com perdas. Embora qualquer um pode aprender ao comércio do dia, poucos têm a disciplina para fazer lucros consistentes. O que atrapalha muitas pessoas são suas emoções, e é por isso que é tão importante criar um conjunto de regras flexíveis. Seu objetivo: siga as regras para ajudar a mantê-lo no lado direito de qualquer comércio. (McGraw-Hill, 2006), All About Market Indicators (McGraw-Hill, 2010) e Understanding Stocks (McGraw-Hill, 2003). Copyright copy2017 MarketWatch, Inc. Todos os direitos reservados. Intraday Dados fornecidos por SIX Financial Information e sujeitos a condições de uso. Dados históricos e atuais de fim de dia fornecidos pela SIX Financial Information. Dados intradiários atrasados por necessidades de câmbio. Índices de SampPDow Jones (SM) de Dow Jones amp Company, Inc. Todas as citações estão no tempo de troca local. Dados da última venda em tempo real fornecidos pela NASDAQ. Mais informações sobre os símbolos negociados NASDAQ e sua situação financeira atual. Os dados intradiários atrasaram 15 minutos para o Nasdaq, e 20 minutos para outras trocas. SampPDow Jones Indices (SM) da Dow Jones amp Company, Inc. Os dados intradiários da SEHK são fornecidos pela SIX Financial Information e têm pelo menos 60 minutos de atraso. Todas as cotações são em tempo de troca local. Nenhum resultado encontrado Requisitos da margem de negociação diária: Conheça as regras Nós emitimos esta orientação do investidor para fornecer algumas informações básicas sobre os requisitos de margem de negociação diária e para responder às perguntas mais freqüentes. Também o encorajamos a ler nosso Aviso aos Membros e a notificação do Registro Federal sobre as regras. Resumo das Requisições de Margem de Negociação de Dia As regras adotam o termo trader de dia de padrão, que inclui qualquer cliente de margem que negocia dia (compra então vende ou vende curto e compra o mesmo valor no mesmo dia) quatro ou mais vezes em cinco dias úteis , Desde que o número de comércios de dia são mais de seis por cento da atividade de negociação total de clientes para esse mesmo período de cinco dias. Sob as regras, um comerciante dia padrão deve manter o patrimônio mínimo de 25.000 em qualquer dia que o dia do cliente comércios. O capital mínimo exigido deve estar na conta antes de qualquer dia de negociação de atividades. Se a conta cair abaixo da exigência de 25.000, o comerciante de dia de padrão não será permitido para comércio de dia até que a conta é restaurada para o nível de capital mínimo de 25.000. As regras permitem que um comerciante dia padrão para o comércio até quatro vezes o excesso de margem de manutenção na conta a partir do fechamento do dia anterior. Se um comerciante do dia do teste exceder a limitação do poder de compra negociando do dia, a empresa emitirá uma chamada da margem de troca do dia ao comerciante do dia do teste padrão. O comerciante de dia de padrão terá então, no máximo, cinco dias úteis para depositar fundos para atender a essa chamada de margem de negociação diária. Até que a chamada de margem seja cumprida, a conta de negociação diária será restrita ao poder de compra de negociação diária de apenas duas vezes o excesso de margem de manutenção com base no compromisso de negociação total diário dos clientes. Se a chamada de margem de negociação diária não for cumprida até o quinto dia útil, a conta será restrita à negociação somente em uma base disponível em dinheiro por 90 dias ou até que a chamada seja atendida. Além disso, as regras exigem que todos os fundos utilizados para cumprir o requisito de equivalência patrimonial de troca diária ou para atender a qualquer chamada de margem de negociação diária permanecem na conta do comerciante de dia padrão por dois dias úteis após o fechamento do negócio em qualquer dia em que o depósito É necessário. As regras também proíbem o uso de garantias cruzadas para atender a qualquer dos requisitos de margem de negociação diária. Perguntas Freqüentes O objetivo principal das regras de margem de negociação diária é exigir que certos níveis de patrimônio sejam depositados e mantidos em contas diárias e que esses níveis sejam suficientes para suportar os riscos associados às atividades de day-trading. Determinou-se que as regras da margem de negociação anterior não abordavam adequadamente os riscos inerentes a certos padrões de negociação diária e encorajavam práticas como a utilização de garantias cruzadas que não exigiam que os clientes demonstrasse capacidade financeira efectiva para se envolver No dia de negociação. A maioria dos requisitos de margem são calculados com base em posições de títulos de clientes no final do dia de negociação. Um cliente que negoceia apenas dia não tem uma posição de segurança no final do dia em que um cálculo de margem, caso contrário, resultaria em uma chamada de margem. No entanto, o mesmo cliente gerou risco financeiro ao longo do dia. As regras da margem de negociação diária abordam esse risco impondo uma exigência de margem para a negociação diária que é calculada com base na posição aberta maior de um dia de traders (em dólares) durante o dia, em vez de em suas posições abertas no final do dia . Os investidores tiveram a oportunidade de comentar as regras As regras foram aprovadas pelo Conselho de Administração do Regulamento NASD e depois arquivadas na Securities and Exchange Commission (SEC). Em 18 de fevereiro de 2000, a SEC publicou NASDs propostas de regras para comentários no Federal Register. A SEC também publicou para comentar mudanças de regras substancialmente semelhantes que foram propostas pela Bolsa de Valores de Nova York (NYSE). A SEC recebeu mais de 250 cartas de comentários em resposta à publicação dessas mudanças de regras. Tanto a NASD quanto a NYSE apresentaram as respostas escritas da SEC a essas cartas de comentários. Em 27 de fevereiro de 2001, a SEC aprovou as regras de margem de negociação diária da NASD e NYSE. Como observado acima, as regras de NASD tornaram-se operacionais em 28 de setembro de 2001. Definições O que é um dia de negociação Comércio de dia refere-se a compra, em seguida, vender ou vender curto, em seguida, comprar a mesma segurança no mesmo dia. Apenas comprar uma segurança, sem vendê-la mais tarde naquele mesmo dia, não seria considerado um comércio de dia. A regra afeta vendas a descoberto Como com as regras de margem atuais, todas as vendas a descoberto devem ser feitas em uma conta de margem. Se você vende curto e depois comprar para cobrir no mesmo dia, é considerado um dia de comércio. A regra se aplica às opções de troca diária Sim. A regra de margem de negociação diária aplica-se à negociação diária de qualquer título, incluindo opções. O que é um negociante do dia do teste Você será considerado um comerciante do dia do teste padrão se você troca quatro ou mais vezes em cinco dias úteis e suas atividades negociando do dia são mais grandes de seis por cento de sua atividade de troca total para esse mesmo período de cinco dias. Sua empresa de corretagem também pode designá-lo como um comerciante dia padrão se ele sabe ou tem uma base razoável para acreditar que você é um comerciante dia padrão. Por exemplo, se a empresa forneceu treinamento de dia para você antes de abrir sua conta, ela poderia designá-lo como um comerciante de dia padrão. Eu ainda seria considerado um comerciante de dia de padrão se eu me envolver em quatro ou mais negociações de dia em uma semana, em seguida, abster-se de dia de negociação na próxima semana Em geral, uma vez que sua conta foi codificada como um comerciante dia padrão, a empresa continuará a Considerá-lo como um comerciante dia padrão, mesmo se você não dia de comércio por um período de cinco dias. Isso ocorre porque a empresa terá uma crença razoável de que você é um comerciante dia padrão com base em suas atividades comerciais anteriores. No entanto, entendemos que você pode alterar sua estratégia de negociação. Você deve entrar em contato com sua empresa se você decidiu reduzir ou cessar suas atividades de negociação diária para discutir a codificação apropriada de sua conta. Exigência de Equidade Mínima de Negociação diária Qual é a exigência de capital mínimo para um trader de dia de padrão As exigências de capital mínimo em qualquer dia em que você negocia é de 25.000. Os 25.000 necessários devem ser depositados na conta antes de qualquer dia de negociação de atividades e devem ser mantidos em todos os momentos. Por que a exigência de capital mínimo para comerciantes dia padrão mais elevado do que a exigência de capital mínimo atual de 2.000 O requisito mínimo de capital de 2.000 foi estabelecido em 1974, antes da tecnologia existia para permitir a negociação eletrônica dia pelo investidor de varejo. Em conseqüência, não foi criado o requisito mínimo de capital de 2.000 para se aplicar às atividades de day-trading. Em vez disso, a exigência de capital mínimo de 2.000 foi desenvolvida para o investidor de buy-and-hold que manteve a garantia de títulos em sua conta, E ainda está) sujeito a uma exigência de margem de manutenção regulatória de 25% para títulos de ações longas. Esta garantia poderá ser vendida se os valores mobiliários diminuírem substancialmente em valor e estiverem sujeitos a uma chamada de margem. O dia típico comerciante, no entanto, é plana no final do dia (ou seja, ele não é nem longo nem curto títulos). Portanto, não há nenhuma garantia para a corretora vender para atender às exigências de margem e garantias devem ser obtidas por outros meios. Por conseguinte, a maior exigência de capital mínimo para day trading fornece à corretora uma almofada para atender a quaisquer deficiências na conta resultante de day trading. Como foi determinada a exigência de 25.000 Os acordos de crédito para contas de margem de negociação diária envolvem duas partes - a corretora que processa os negócios e o cliente. A corretora é o credor eo cliente é o mutuário. Para determinar se a exigência de capital mínimo existente de 2.000 era suficiente para os riscos adicionais incorridos com o day trading, obtivemos o aporte de várias corretoras, uma vez que estas são as entidades que estendem o crédito. A maioria das empresas sentiu que, a fim de assumir o risco aumentado intra-dia associado com day trading, eles queriam uma almofada de 25.000 em cada conta em que dia de negociação ocorreu. De fato, as empresas são livres de impor uma exigência de patrimônio mais alta do que o mínimo especificado nas regras, e muitas delas já haviam imposto uma exigência de 25.000 em contas de day-trading antes que as regras de margem de negociação diária fossem revistas. Será que a exigência de capital mínimo de 25.000 deve ser de 100 por cento em dinheiro ou poderia ser uma combinação de dinheiro e títulos Você pode atender a exigência de capital mínimo de 25.000 com uma combinação de dinheiro e títulos elegíveis. Posso garantir de forma cruzada as minhas contas para satisfazer a exigência de capital mínimo? Não, você não pode usar uma garantia cruzada para atender a qualquer um dos requisitos de margem de negociação diária. Cada dia de negociação conta é necessária para cumprir o requisito de capital mínimo de forma independente, usando apenas os recursos financeiros disponíveis na conta. Se a conta cair abaixo do requisito de 25.000, você não será permitido para negociação dia até que você depositar dinheiro ou valores mobiliários na conta para restaurar a conta para o nível de capital mínimo de 25.000 . Im sempre apartamento no final do dia. Por que eu tenho que financiar minha conta de todo? Por que eu não posso apenas negociar ações, mandar a corretora me mandar um cheque para meus lucros ou, se eu perder dinheiro, eu mandarei um cheque para a empresa por minhas perdas Isso seria, Empréstimo de 100% para você comprar títulos de ações. Está dizendo que você deve ser capaz de negociar exclusivamente sobre o dinheiro das empresas sem colocar-se qualquer um dos seus próprios fundos. Este tipo de atividade é proibida, pois colocaria sua empresa (e, de fato, a indústria de valores dos EUA) em risco substancial. Por que não posso deixar meus 25.000 no meu banco O dinheiro deve estar na conta de corretagem porque é aí que a negociação eo risco está ocorrendo. Esses fundos são necessários para suportar os riscos associados às atividades de day-trading. É importante notar que a Securities Investor Protection Corporation (SIPC) pode proteger até 500.000 para cada conta de valores mobiliários de clientes, com uma limitação de 250.000 em pedidos de dinheiro. Poder de Compra Qual é o meu poder de compra de troca diária sob as regras Você pode trocar até quatro vezes seu excesso de margem de manutenção a partir do fechamento do dia anterior. É importante notar que sua empresa pode impor uma maior exigência de capital mínimo ou pode restringir a sua negociação a menos de quatro vezes o dia comerciantes manutenção margem excesso. Você deve entrar em contato com sua corretora para obter mais informações sobre se ela impõe requisitos de margem mais rigorosos. Chamadas de margem E se eu exceder o meu poder de compra de troca diária Se você exceder suas limitações de poder de compra de negociação diária, sua corretora emitirá uma chamada de margem de negociação diária para você. Você terá, no máximo, cinco dias úteis para depositar fundos para atender a essa chamada de margem de negociação diária. Até que a chamada de margem seja atendida, sua conta de negociação diária será restrita ao poder de compra de troca diária de apenas duas vezes o excesso de margem de manutenção com base em seu compromisso de negociação diário total. Se a chamada de margem de negociação diária não for cumprida até o quinto dia útil, a conta será restrita à negociação somente em uma base disponível em dinheiro por 90 dias ou até que a chamada seja atendida. Esta mudança de regra se aplica a contas de caixa? Day trading em uma conta de caixa é geralmente proibido. As negociações diárias podem ocorrer em uma conta de caixa apenas na medida em que as transações não violam a proibição de livre circulação do Regulamento da Reserva Federal T. Em geral, se você não pagar uma segurança antes de vender a segurança em uma conta de dinheiro, Proibição. Se você free-ride, seu corretor é obrigado a colocar um congelamento de 90 dias na conta. Esta regra se aplica somente se eu usar alavancagem Não, a regra se aplica a todos os negócios dia, se você usar alavancagem (margem) ou não. Por exemplo, muitos contratos de opções exigem que você pague a opção na íntegra. Como tal, não há alavancagem usada para comprar as opções. No entanto, se você se envolver em numerosas transações de opções durante o dia você ainda está sujeito a risco intra-dia. Você pode não ser capaz de perceber o lucro na transação que você esperava e pode realmente incorrer em perda substancial devido a um padrão de opções de day-trading. Novamente, a regra de margem de negociação diária é projetada para exigir que os fundos estejam na conta onde a negociação e o risco estão ocorrendo. Posso retirar fundos que utilizo para cumprir o requisito de capital mínimo ou a chamada de margem de negociação diária imediatamente após o depósito? Não, quaisquer fundos usados para atender ao requisito mínimo de equivalência patrimonial ou para atender a quaisquer Sua conta para dois dias úteis após o fechamento do negócio em qualquer dia em que o depósito é exigido.
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